下列在资本流通交易场所中能提供股票价格信息的是

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全国2016年1、4、7、10月自学考试证券投资与管理必考试题和答案
篇一:下列在资本流通交易场所中能提供股票价格信息的是

2016证券投资学课后作业(答案)
篇二:下列在资本流通交易场所中能提供股票价格信息的是

一、名词解释(每题3分，共24分)

1. 投资——是特定经济主体为了在未来可预见的时期内获得收益或是资金增值，在一定时期内向一定领域投放足够数额的资金或实物的货币等价物的经济行为。可分为实物投资、资本投资和证券投资。

2. 债券——是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。

3. 股票——是股份公司发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。

4. 证券投资基金——是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运作资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

5. 股票的市场价格——股票价格又叫股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格。股票价格分为理论价格与市场价格。股票的理论价格不等于股票的市场价格，两者甚至有相当大的差距。但是，股票的理论价格为预测股票市场价格的变动趋势提供了重要的依据，也是股票市场价格形成的一个基础性因素。

6. 股票的发行价格——股票发行价格是指股份有限公司出售新股票的价格。在确定股票发行价格时，可以按票面金额确定，也可以超过票面金额确定，但不得以低于票面金额的价格发行。

7. 股票的内在价格——内在价值又称为：非使用价值,定义为股票在其余下的寿命之中可以产生的现金的折现值

8. 证券市场——证券是多种经济权益凭证的统称，因此，广义上的证券市场指的是所有证券发行和交易的场所，狭义上，也是最活跃的证券市场指的是资本证券市场、货币证券市场和商品证券市场。是股票、债券，商品期货、股票期货、期权、利率期货等证券产品发行和交易的场所。

二、简答题(每题4分，共60分)

1.投资者进行投资的目的有哪些？

答：

1、本金保障。最常见之投资目的，是要保存金钱的购买力。读者在本书开始部分，已了解通货膨胀对财富的侵蚀力。只要持有现金数量大于生活所需，在高通胀的情况下，若不通过有效益的投资，现金的购买力就会受到侵蚀。所以，没有投资需要的市民，亦很容易兴起投资的念头，以保障本金不受侵蚀。

2、资本增值。对某些投资者来说，他们要求不单是保值，更要增值。通过种种投资，以期本金能迅速增长，使财富得以累积。对一些高收入但固定入息的人士，例如公务员、教师、高级行政人员等，他们如果只依赖正常薪金收入，则财富的增长始终有限，故会通过投资达到财富增长的目标。

3、经常性收益。一般已拥有若干资产及回避风险的人士，只期待本金获得保障，且能定期地获得一些经常性收益作为生活费用，例如已退休人士、没有稳定收入的寡妇等，他们不敢亦不愿意以本金从事投机性投资。他们将资金投入市场，作为较银行存款略佳的投资选择。虽然投资目的只有三种，但在实际生活上却是不胜可数的。例如一些企业将多余现金投入投资活动，以代替银行存款；一些资金受托人士，将资本进行投资，是为了完成受托人的责任。不过无论如何，投资目的基本是由上述三种原因诱发。

2.保险学的“风险”与金融学的“风险”含义有何不同？

答：

金融学（Finance）是研究价值判断和价值规律的学科。主要包括金融传统金融学理论和演化金融学理论两大领域。金融学领域的学科交叉与创新发展的趋势非常明显，涌现出许多引人注目的新兴边缘学科，如演化金融学（Evolutionary Finance）就是介于生物学和金融学的一门边缘科学，演化证券学则是介于生物学和证券学之间的边缘学科。

保险学是一门研究保险及保险相关事物运动规律的经济学科。保险涉及的领域是多元化的，包括金融学、法学、医学、数学、经济学以及自然科学。保险学是一门社会科学和自然科学相互交叉的综合管理科学，所研究的内容既有属于社会科学的，也有属于自然科学的。

3.风险偏好的分类：

答：

不同的行为者对风险的态度是存在差异的，一部分人可能喜欢大得大失的刺激，另一部分人则可能更愿意“求稳”。根据投资体对风险的偏好将其分为风险回避者、风险追求者和风险中立者。

4.按照发行主体的不同，可以将债券划分为哪几类？

答：

按发行主体分类根据发行主体的不同，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券三大类。

1、是由政府发行的债券称为政府债券，它的利息享受免税待遇，其中由中央政府发行的债券也称公债或国库券，其发行债券的目的都是为了弥补财政赤字或投资于大型建设项目；而由各级地方政府机构如市、县、镇等发行的债券就称为地方政府债券，其发行目的主要是为地方建设筹集资金，因此都是一些期限较长的债券；在政府债券中还有一类称为政府保证债券的，它主要是为一些市政项目及公共设施的建设筹集资金而由一些与政府有直接关系的企业；公司或金融机构发行的债券，这些债券的发行均由政府担保，但不享受中央和地方政府债券的利息免税待遇。

2、是由银行或其它金融机构发行的债券，称之为金融债券。 金融债券发行的目的一般是为了筹集长期资金，其利率也一般要高于同期银行存款利率，而且持券者需要资金时可以随时转让。

3、是公司债券，它是由非金融性质的企业发行的债券，其发行目的是为了筹集长期建设资金。一般都有特定用途。按有关规定，企业要发行债券必须先参加信用评级，级别达到一定标准才可发行。因为企业的资信水平比不上金融机构和政府，所以公司债券的风险相对较大，因而其利率一般也较高。

5.债券的特征有哪些？

答：

债券作为一种重要的融资手段和金融工具具有如下特征：

1、偿还性。债券一般都规定有偿还期限，发行人必须按约定条件偿还本金并支付利息。

2、流通性。债券一般都可以在流通市场上自由转让。

3、安全性。与股票相比，债券通常规定有固定的利率。与企业绩效没有直接联系，收益比较稳定，风险较小。此外，在企业破产时，债券持有者享有优先于股票持有者对企业剩余资产的索取权。

4、收益性。债券的收益性主要表现在两个方面，一是投资债券可以给投资者定期或不定期地带来利息收入；二是投资者可以利用债券价格的变动，买卖债券赚取差额。

6. 股票的特征有哪些？

答：

基本特征：不可偿还性、参与性、收益性、流通性、风险性、永久性 其他特征：责权性、稳定性、法定性

7. 优先股与普通股的区别？

答：

（1）普通股股东享有公司的经营参与权，而优先股股东一般不享有公司的经营参与权。

（2）普通股股东的收益要视公司的赢利状况而定，而优先股的收益是固定的。

（3）普通股股东不能退股，只能在二级市场上变现，而优先股股东可依照优先股股票上所附的赎回条款要求公司将股票赎回。

（4）优先股票是特殊股票中最主要的一种，在公司赢利和剩余财产的分配上享有优先权。

8. 请列举出几种金融衍生工具。

答：

1．股权类产品的衍生工具。是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。

2．货币衍生工具。是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。

3．利率衍生工具。是指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权、利率互换以及上述合约的混合交易合约。

4．信用衍生工具。是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用联结票据等等。

5．其他衍生工具。除以上四类金融衍生工具之外，还有相当数量金融衍生工具是在非金融变量的基础上开发的，例如用于管理气温变化风险的天气期货、管理政治风险的政治期货、管理巨灾风险的巨灾衍生产品等等。

9. 金融衍生市场的参与者分为哪几类？

答：

对冲者：从自身经营中有‘自然仓位’的企业或者机构，比如说航空公司，他的自然仓位就是油价的空仓

投机者：没有自然仓位，但是同时对资产走势有观点，想通过衍生证券参与市场（通常是以放大了的倍数来参与市场）的机构或者个人

中间商：一般是券商，负责为衍生产品提供市场，可以保留自身仓位，也可以通过买卖证券对冲自身仓位，属于庄家类机构。

10. 按交易对象的不同，可将证券市场分为哪几类？

答：

股票，债券，基金（市场）

11. 请列举几个证券市场的中介机构。

答：

(一)证券公司

证券公司又称证券商，是指依照．《中华人民共和国公司法》(下文简称(公司法))规定和经国务院监督管理机构批准从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。证券公司的主要业务有证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等。我国证券监督管理部门按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准人条件。

(二)证券服务机构

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。

12. 世界上各国证券发行监管制度主要分为拿两种？

答：

证券发行制度主要有两种：一种是注册制，以美国为代表；另一种是核准制，以欧洲各国为代表。

13. 根据产业的发展与国民经济周期性变化的关系，可以将产业分成哪几种类型？

答：

各行业变动时，往往呈现出明显的、可测的增长或衰退的格局。这些变动与国民经济总体的周期变动是有关系的，但关系密切的程度又不一样。据此，可以将行业分为周期型行业、防守型行业、增长型行业三类。

14. 产业的生命周期可分为哪四个阶段？

答：

产业生命周期是每个产业都要经历的一个由成长到衰退的演变过程，是指从产业出现到完全退出社会经济活动所经历的时间。一般分为初创阶段、成长阶段、成熟阶段和衰退阶段四个阶段。

15. 上市公司财务报表中最为重要的是哪三个报表？

答：三大报表是指：资产负债表、利润表及现金流量表；

资产负债表的作用：（1 ）了解企业所掌握的经济资源；（2）反映企业所承担的债务和投资者所持有的权益；（3）分析企业的偿债能力；（4）分析企业的财务状况。

利润表的作用：（1）反映企业生产经营的成果；（2）是考核企业计划完成情况的重要依据；（3）是分析和预测企业收益能力的重要资料。

现金流量表的作用：（1）提供企业的现金流量信息，帮助投资者、债权人直接有效地分析企业偿还债务、支付股利及对外融资的能力；（2）便于报表使用者分析本期净利与经营现金流量的差异，客观评价企业的营利能力和经营周转是否顺畅；（3）便于报表使用者分析与现金有关、无关的投资筹资活动，预测企业未来的发展趋势和现金流量。 3、上市公司和非上市公司的财务三大报表都是一样的。

五、计算题(每题4分，共16分)。

1. 某公司获准公开发行股票，预测发行后全年利润为5000万元，现有股本为6000万股，获准发行4000万股，公司决定采用16倍市盈率作为发行市盈率（采用全面摊薄法），请问该公司的每股发行价应该是多少？

解：

市盈率还原值*40% 股息还原率*20% 每股净值*20% 预计当年股息与一年期存款

利率还原值*20%

2. 某公司去年每股收益为1元，当前公司的股票市场交易价格为15元/股，请问该公司当前的市盈率应该是多少？

解：

市盈率=15/1=15元

该公司当前的市盈率为15元。

3. 有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为5亿元，基金的各种费用为5000万元，基金单位数量为1亿份，试计算该基金的单位资产净值。 解：

基金的单位资产净值=(5-0.5)/1

=4.5(亿元)

该基金的单位资产净值为4.5亿元

4.某付息债券的面值为100元，年息票利率为12%，1年到期，到期还本付息。假设必要收益率为10%。问该债券现在的理论价格是多少？

解：100-10*0.12=98.8

尔雅通识课-股市入门答案
篇三:下列在资本流通交易场所中能提供股票价格信息的是

股市入门平时作业—尔雅通识课标准答案

尔雅通识课股市入门部分平时作业答案

股价不高，有业绩不亏钱，但是未来大面积上涨的可能性不大的股票称为（）。

A、绩优股 B、潜力股 C、绩差股 D、ST股

我的答案：C

2下列描述中，不符合股票业余投资者的特征的是（）。

A、花少量时间 B、资金投入不太多 C、对日常生活影响不大 D、投入大量资金 我的答案：D

3正规的股票市场最早出现在（）。

A、 荷兰 B、芬兰 C、美国 D、日本

我的答案：C

4绩优股有着无限的上涨空间。（）我的答案：×

5投资股票的终极目的是为了增加生活情趣，营造充实生活。（）我的答案：√

按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生交易工具的交易。 ?

A、交易性质 B、交易场所 C、交易规模 D、交易品种的对象

我的答案：D

资本证券主要包括（）。

A、股票、债券和基金证券 B、股票、债券和金融期货 C、股票、债券和金融衍生证券 D、股票、债券和金融期权

我的答案：C

有价证券具有（）的经济和法律特征。

A、 产权性、收益性、变通性、风险性 B、产权性、收益性、变通性、非返

C、产权性、收益性、流动性、风险性 D、产权性、期限性、收益性、风险性

我的答案：C

4股票风险的内涵是预期收益的不确定性。（）我的答案：√

5股票流通不能产生收益。（）我的答案：×

1作为股票不可以进行哪种行为？（）

A、转让 B、买卖 C、作价抵押 D、要求公司返还其出资

我的答案：D

2世界上第一支上市公司股票发行于（）。

A、美国 B、日本 C、香港 D、荷兰

我的答案：D

3我国历史上发行的第一只股票是在（）。

A、1870年 B、1871年 C、1872年 D、1873年

我的答案：C

4有面额的股票在股票票面上记载一定金额，下列对这一记载金额描述错误的是（）。

A、股票票面金额 B、股票票面价值 C、股票价格 D、股票面值

我的答案：C

5每支股票背后可能有一家公司，也可能有多家公司。()我的答案：×

6记名股票可以一次或分次缴纳出资。（）√

7有面额股票为股票发行价格的确定提供了依据。（）我的答案：√

1金融市场之间交易的关系是（）。

A、买卖关系 B、融资关系 C、借贷关系 D、供给关系

我的答案：C

2金融市场按照交易对象划分，不包括（）。

A、货币市场 B、证券市场 C、资本市场 D、黄金市场

我的答案：C

3人类历史上第一家证券交易所成立于（）。

A、1602年 B、1609年 C、1804年 D、1840年

我的答案：B

4上市公司积聚股票主要是通过（）来完成的。

A、证监会 B、股票投资者 C、上市公司本身 D、证券承销商

我的答案：D

5通常把股票市场的“发行”部分叫做（）。

A、一级市场 B、二级市场 C、发行市场 D、投资市场下列在资本流通交易场所中能提供股票价格信息的是。

我的答案：A

6“二高六新”类型企业主要在场外市场上市。（）我的答案：×

7我的答案：√

1被称为“国民经济晴雨表”的是（）。

A、创业板市场 B、场外市场 C、主板市场 D、场内市场

我的答案：C

2中小板块的上市主要设立在（）。

A、香港证券交易所 B、上海证券交易所 C、东京证券交易所 D、深圳证券交易所 我的答案：D

3下列板块中，股票代码以300开头的是（）。

A、主板市场 B、中小企业板市场 C、创业板市场 D、新三板市场

我的答案：C

4下列股票市场中被称为“三板市场”的是（）。

A、场内市场 B、主板市场 C、创业板市场 D、场外市场

我的答案：D

5中小企业市场板块与主板市场的股票代码相同。（）我的答案：×

6创业板上市公司大多规模较小，业绩不太突出，成立时间较短。（）我的答案：√ 7上海自由贸易区是经国务院批准的新三板试点之一。（）我的答案：×

1“公司”一词在中国最早是由（）提出的。

A、 孟子 B、老子

D、韩非子

我的答案：C

2下列企业类型中能够发行股票的是（）。

A、个人独资企业 B、合伙制企业 C、公司制企业 D、两合制企业

我的答案：C

3公司发展的雏形阶段是（）。

A、古罗马时期 B、中世纪 C、工业革命时期 D、19世纪末20世纪初

4首创直冠“公司”名称的国家是（）。

A、俄罗斯 B、美国 C、英国 D、荷兰

我的答案：C

5美国现代企业制度的奠基者是（）。

A、福特汽车企业 B、摩根斯坦利公司 C、洛克菲勒财团 D、美国铁路公司

我的答案：D

6英国最早确定了公司作为独立法人的制度。（）我的答案：√

7公司就是指股份有限公司。（）我的答案：×

8在个人独资企业中，独资人承担有限责任。（）我的答案：×

1有限责任公司的股东人数上限是（）。

A、30

D、100

我的答案：C

2通过募集形式设立股份有限公司时，首次公开发行的特定募集对象多于（）。

A、100人 B、200人 C、300人 D、400人

我的答案：B

3下列主体中，能够成为公司设立发起人的是（）。

A、自然人 B、法人 C、政府 D、以上都对

我的答案：D

4股份有限公司的最高权力机构是（）。

A、股东大会 B、监事会 C、董事会 D、证监会

我的答案：A

5有限责任公司股东对公司承担有限责任，股份有限公司股东对公司承担无限责任。（） 我的答案：×

6有限责任公司一定不能够上市，股份有限公司可以上市也可以不上市。（）

我的答案：√

7发起人、资本、公司章程是设立公司的三个必不可少的要素。（）

我的答案：√

1巴菲特认为，投资中最重要的是（）。

A、获取利润 B、实现价值 C、享受乐趣 D、避免风险保住本金

我的答案：D

2通常认为，公司财务中的第二原则是（）。下列在资本流通交易场所中能提供股票价格信息的是。

C、成本价值 D、机会价值

我的答案：B

3当单项资产的期望收益率不同，但收益变量的标准差相同时，投资倾向于（）。

A、在风险相同的情况下，选择收益率低的 B、在风险不同的情况下，选择收益率低的 C、在风险相同的情况下，选择收益率高的 D、在风险不同情况下，选择收益率高的 我的答案：C

4非上市股票评估最适合的方法是（）。

A、成本法 B、市场法 C、收益法 D、本金加股息考核

5当两支股票的期望收益相等的情况下，我们通常选择标准差较小的。（）我的答案：√ 6多支股票组合后，股票之间变量的相关性不会对组合后的风险产生影响。（）下列在资本流通交易场所中能提供股票价格信息的是。

我的答案：×

7在投资中的持有证券的各种组合中，存在最小标准差。（）我的答案：√

1华尔街的第一次革命是指（）的研究。

A、凯恩斯 B、哈耶克 C、马克维茨 D、巴菲特

我的答案：C

2下列风险中不属于系统风险的是（）。

A、战争 B、经济衰退 C、投资失败 D、高利率

我的答案：C

3B、股票市场的标准差 C、该股票与整个股票市场的相关性 D、股票自身的标准差与股票市场的标准差之间的相关性

我的答案：D

4如果一项资产的β=2.0，那么说明这支股票的变动幅度为一般市场的（）。

A、0.5倍 B、1倍 C、2倍 D、4倍

我的答案：C

5证券市场的纵轴表示（）。

A、期望收益率 B、要求收益率 C、实际收益率 D、预期收益率

我的答案：B

6资本市场线与证券市场线揭示了不同的投资内涵。（）我的答案：√

7资本市场线既适用于股票组合，也适用于单个股票。（）我的答案：×

1道琼斯平均股票价格指数作为世界上第一个股票价格指数诞生于（）。

A、1840年 B、1848年 C、1884年 D、1880年

正确答案： C 我的答案：C

2在计算平均股价时，通常选取（）。

A、发盘平均价 B、单支股票标准差 C、整个股市平均价 D、收盘平均价

正确答案： D 我的答案：D

3下列机构主体中，最主要的股票发布主体是（）。

A、 证券交易所 B、金融服务机构

D、新闻媒体机构

正确答案： A 我的答案：A

4下列股票价格指数中，采用股票基期成交量作为权数的是（）。

A、几何加权股票价格指数 B、标准普尔指数 C、拉斯贝尔加权指数 D、派许加权指数 正确答案： C 我的答案：C

5沪深300指数是反映（）市场整体走势的指数。

A、A股 B、B股 C、C股 D、S股

正确答案： A 我的答案：A

6沪深指数的基准日定为2005年1月1日。（）正确答案：×我的答案：×

7股指期货爆仓是指股指期货投资者的（）。

A、账户风险度达到80% B、账户风险度达到100% C、权益账户小于0 D、可用资金账户小于0，但是权益账户大于0

正确答案： C 我的答案：C

8在选取样本股时，必须选择全部上市股票。（）正确答案：×我的答案：×

1上证50股的基点是（）。

A、5000点 B、500点 C、1000点 D、100点

我的答案：C

2下列指数中，系统反映香港股票市场行情变动的是（）。

A、 上证指数 B、沪深指数 C、恒生指数 D、深圳成分指数

我的答案：C

3下列维度中，不属于央视财经50指数中五个维度的是（）。

A、成长 B、公司治理 C、社会责任 D、企业规模

我的答案：D

4标准普尔公司的股票价格指数是1000。（）

我的答案：×

5纳斯达克综合指数是纳斯达克市场的唯一股票指数。（）

我的答案：×

1中国证监会核准股票发行上市的最终依据是（）。

A、公司实力 B、专家论证 C、发审会的审核意见 D、国务院和证监会的决定

我的答案：C

2下列关于中国工商银行同时在上海和香港上市的描述正确的是（）。

A、首次将“绿鞋”至极引入A股发行 B、首次在A股发行中引入国际通行的分析师大会形式 C、是当时全球最大规模的公开发行 D、以上都对

我的答案：D

3股票市场在（）发生转折性的变化。

A、1997年 B、2000年 C、2006年 D、2008年

我的答案：C

4截止到2007年年底，股权分置改革彻底完成。（）我的答案：×

5发审委制度的建立和改革，是不断提高发行审核专业化程度和透明度，增加社会监督和提高发行效率的重要举措。（）我的答案：√

1目前，普遍使用的股票发行方式是（）。

A、发认购证 B、现场发行 C、网上发行 D、虚拟发行

我的答案：C

2股票的承销方主要是指（）。

A、股份公司 B、证券公司 C、机构投资者 D、中国证监会

我的答案：B

3在中国投资银行的主要代表是（）。

A、招商银行 B、中国国际租赁有限公司 C、国家发展银行 D、中国国际金融有限公司 我的答案：D

4下列关于股份有限公司股票发行的表述中，符合《公司法》规定的是（）。

A、公司股票的发行价格不得低于票面金额 B、公司历次发行股票的价格必须相同 C、公司发行的股票面额必须为每股1元 D、公司发行的股票必须为无记名股票

我的答案：A

最新尔雅股市入门课后习题及考试答案
篇四:下列在资本流通交易场所中能提供股票价格信息的是

课程介绍（上）已完成成绩： 100.0分 1

股价不高，有业绩不亏钱，但是未来大面积上涨的可能性不大的股票称为（）。  A、绩优股

 B、潜力股

 C、绩差股

 D、ST股 正确答案： C 我的答案：C得分： 20.0分

2 下列描述中，不符合股票业余投资者的特征的是（）。

 A、花少量时间

 B、资金投入不太多

 C、对日常生活影响不大

 D、投入大量资金 正确答案： D

股票交易流通性

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